ZXFGS—2017—001
珠海市香洲區(qū)人民政府辦公室關于印發(fā)
《珠海市香洲區(qū)社區(qū)股份合作公司
監(jiān)事會議事規(guī)則（試行）》
的通知
南屏鎮(zhèn)人民政府、各街道辦事處，區(qū)各有關單位：
《珠海市香洲區(qū)社區(qū)股份合作公司監(jiān)事會議事規(guī)則（試行）》已經區(qū)人民政府同意,現印發(fā)給你們，請認真組織實施。實施過程中如遇到問題，請徑向區(qū)海洋農業(yè)和水務局反映。
珠海市香洲區(qū)人民政府辦公室
2017年5月8日
珠海市香洲區(qū)社區(qū)股份合作公司監(jiān)事會議事規(guī)則（試行）
第一章 總 則
第一條 為進一步完善香洲區(qū)社區(qū)股份合作公司治理結構，規(guī)范監(jiān)事會運作，確保監(jiān)事會依法履行職責，實現集體資產的安全和保值增值，促進社區(qū)股份合作公司健康穩(wěn)定發(fā)展。根據《珠海市社區(qū)股份合作公司規(guī)范和監(jiān)管暫行辦法》等有關規(guī)定，結合我區(qū)實際，制定本規(guī)則。
第二條 本規(guī)則適用于香洲區(qū)內的社區(qū)股份合作公司（以下簡稱公司），本區(qū)從原農村集體經濟組織改制成立的其他社區(qū)集體經濟組織參照執(zhí)行。
第三條 公司監(jiān)事會及監(jiān)事應認真履行有關法律、法規(guī)、規(guī)章和公司章程規(guī)定的職責，確保公司重大決策符合法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。監(jiān)事會的決議違反法律、法規(guī)、規(guī)章的無效。
第二章 監(jiān)事會的組成
第四條 監(jiān)事會由股東大會在股東中選舉產生，人數為3至5人間的單數。
監(jiān)事會設監(jiān)事長1名，由監(jiān)事推選產生或根據公司選舉辦法產生。
第五條 監(jiān)事的任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過5年。監(jiān)事任期屆滿，可連選連任。
第六條 監(jiān)事會是公司依法設立的監(jiān)督機構。監(jiān)事會依法行使監(jiān)督權，保障股東的權益、公司利益和員工的合法權益不受侵犯。
第三章 監(jiān)事會的職權
第七條 監(jiān)事會行使下列職權：
?。ㄒ唬┲贫ūO(jiān)督規(guī)程，對董事會執(zhí)行股東大會或者股東代表會的決議決定以及集體資產管理規(guī)章制度的情況進行監(jiān)督;
?。ǘz查監(jiān)督公司經營運作、財務管理、執(zhí)行公開制度等情況；
?。ㄈ┲概刹簧儆?名監(jiān)事列席董事會會議，并對董事會決議事項提出質詢或建議；
?。ㄋ模┫蚬蓶|大會、股東代表會匯報監(jiān)督工作和提出監(jiān)督建議；
（五）對董事和經營管理人員的職務行為進行監(jiān)督；
（六）在董事會不履行召集股東大會、股東代表會職責時，召集股東大會、股東代表會；
（七）當董事、經營管理人員的行為損害公司的利益或違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章、公司章程的規(guī)定時，要求董事和經營管理人員予以糾正，不予糾正的，有權向所在地鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）報告；
?。ò耍┌l(fā)現公司經營運作或財務收支出現異常時，可以提出質詢，并要求公司經營管理人員作出說明。必要時經所在地鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）同意，可以聘請中介機構進行審計，費用由被審計公司承擔；
（九）按“有獎有罰，獎罰對等”的原則，執(zhí)行公司考核制度，組織對董事、監(jiān)事及經營管理人員的考核，并根據考核結果建議股東大會或股東代表會，給予獎勵或采取扣減報酬、罷免等方式追究相關人員的責任；
（十）公司章程及股東大會、股東代表會授予的其他職權。
第八條 監(jiān)事會應加強與董事會的交流，及時了解掌握董事會關注和研究的事項。
第四章 監(jiān)事長的職權
第九條 監(jiān)事長履行下列職責：
?。ㄒ唬┱偌椭鞒直O(jiān)事會會議；
?。ǘ┮婪ńM織監(jiān)事會履行職責；
?。ㄈ彾?、簽署監(jiān)事會報告和其他重要文件；
?。ㄋ模z查監(jiān)事會決議的執(zhí)行情況；
（五）代表監(jiān)事會向所在地鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）報告工作；
?。┕菊鲁桃?guī)定的其他職責。
第十條 監(jiān)事長不能或不履行職責的，由半數以上監(jiān)事共同推選一名監(jiān)事代行其職權,并報所在地鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）備案。
第五章 監(jiān)事的職權
第十一條 監(jiān)事履行下列職權：
?。ㄒ唬┝邢聲h，必要時對決策事項提出質詢或者建議；
?。ǘ┞犎」径隆⒔洜I管理人員就有關財務、資產狀況和經營管理情況的報告；
（三）對公司有關部門進行詢問，要求其就相關情況或問題作出解釋；
?。ㄋ模┮蠊緢笏拓攧諘媹蟾妗h紀要、決定、合同、協議等文件資料，查閱會計憑證、會計賬簿（包括電子賬簿）等財務會計資料以及與經營管理活動有關的其他資料；
?。ㄎ澹矩攧諣顩r及重大投資、貸款、擔保、企業(yè)改制、產權變動、資產處置、資產損失核銷、招投標等重大經營管理活動進行檢查，就檢查發(fā)現的問題提出意見和建議；
?。┌l(fā)現公司經營情況異常時，向監(jiān)事會提議或向所在地鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）建議，經所在地鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）同意，對公司經營情況進行調查，必要時聘請中介機構對公司有關事項進行審計和核查，費用由公司承擔；
（七）發(fā)現公司董事、經營管理人員的行為損害公司利益時，向監(jiān)事會提議，由監(jiān)事會要求董事、經營管理人員予以糾正；
（八）發(fā)現董事、經營管理人員執(zhí)行職務的行為違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章、公司章程的規(guī)定時，向監(jiān)事會提議，由監(jiān)事會責成有關人員予以糾正，并向所在地鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）報告，必要時建議依法向股東大會或股東代表會提出罷免等方式追究相關人員的責任，或對董事、經營管理人員提起訴訟。
第十二條 監(jiān)事執(zhí)行公司職務時違反法律、法規(guī)、規(guī)章或公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應當承擔相應賠償責任。
第十三條 監(jiān)事在任期內不履行監(jiān)督義務，致使公司利益遭受重大損害的，公司應當依照有關法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定追究其責任，并可按《珠海市社區(qū)股份合作公司規(guī)范和監(jiān)管暫行辦法》的有關規(guī)定程序罷免其監(jiān)事職務。
第十四條 監(jiān)事對公司董事、經營管理人員違反法律法規(guī)或者損害公司利益的決議、行為不承擔責任，但不按集體資產管理規(guī)章制度和本規(guī)則規(guī)定報告的，應當依照法律、法規(guī)、規(guī)章和公司章程，承擔相應的責任。
第六章 監(jiān)事會會議的籌備
第十五條 監(jiān)事會會議籌備工作包括：
?。ㄒ唬蕚涮峤粫h審議的議案及議程文件；
?。ǘ┯“l(fā)會議通知和有關文件及其必備附件；
?。ㄈ┌才艜h的地點和準備會議文件資料及其它相關工作；
?。ㄋ模┨崆白龊帽O(jiān)事長或會議召集人布置的其他工作。
第十六條 監(jiān)事會召開定期會議須提前7天將會議通知、會議議題和文件資料送達全體監(jiān)事、其他列席會議的人員。
內容包括：舉行會議的日期、地點和會議期限；事由及其議題；發(fā)出通知的日期；出席會議人員及其他事項。
第十七條 在特殊情況下，監(jiān)事會可召開臨時會議，須在會議前1天將會議通知、會議議題和文件資料送達全體監(jiān)事、其他列席會議的人員。
第十八條 監(jiān)事會會議由監(jiān)事長召集和主持；監(jiān)事長不能或不履行職責的，由半數以上監(jiān)事共同推選一名監(jiān)事召集和主持。
第十九條 對本規(guī)則第七條規(guī)定的在監(jiān)事會職權范圍內的事項和其他與公司切身利益相關的重大事項，應盡快召開監(jiān)事會會議。
第二十條 監(jiān)事會定期會議每年至少召開2次。
第二十一條 有下列情形之一的，監(jiān)事長應在7日內召集臨時監(jiān)事會會議：
（一）所在地鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）要求時；
（二）董事會或者經營班子提議時；
?。ㄈ┍O(jiān)事長認為必要時；
?。ㄋ模?名以上監(jiān)事提議時。
第二十二條 監(jiān)事會提案應符合下列條件：
?。ㄒ唬﹥热輰儆诠窘洜I活動范圍和監(jiān)事會職責范圍，與法律、法規(guī)、規(guī)章及公司章程的規(guī)定沒有抵觸；
（二）有明確的議題和具體事項；
?。ㄈλh事項有詳細的調研分析說明材料；
?。ㄋ模┓瞎镜睦?；
?。ㄎ澹┮詴娣绞教峤?，并有提案人簽名。
第二十三條 監(jiān)事會議題由監(jiān)事長確定，監(jiān)事長根據公司運營情況需要及提案人的提議，確定會議議題和議程。
第二十四條 監(jiān)事會會議應有記錄，出席會議的監(jiān)事、其他列席會議的人員和記錄人應當在會議記錄上簽名。監(jiān)事有權要求在記錄上對其在會議上的發(fā)言作出說明性記載。
第二十五條 監(jiān)事會會議應當由監(jiān)事本人出席。監(jiān)事會會議應當有半數以上的監(jiān)事出席方可舉行。監(jiān)事因故不能出席的，可以書面委托其他監(jiān)事代為出席。
委托書應當載明代理人的姓名、代理事項、權限和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。代為出席會議的監(jiān)事應當在授權范圍內行使監(jiān)事的權利。監(jiān)事未出席監(jiān)事會會議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會議上的投票權。
會議記錄應包括會議日期、地點、召集人和與會監(jiān)事及列席會議人員姓名，會議議程、監(jiān)事發(fā)言要點，表決結果等。
會議記錄作為公司檔案由監(jiān)事會指定專人負責保存，保存期限為20年。
第二十六條 監(jiān)事長可以根據會議議題需要確定邀請其他人員列席監(jiān)事會。列席會議的人員因病或特殊原因不能列席的應當請假，列席人員可以發(fā)表意見但沒有表決權，亦不得委托他人代為列席。
第二十七條 監(jiān)事會決議內容，應當在會議結束之日起3日內在社區(qū)或公司所在地公告。
第八章 監(jiān)事會決議的形成
第二十八條 出席監(jiān)事會會議的監(jiān)事一人一票，決議須經全體監(jiān)事半數以上表決通過方為有效。
第二十九條 監(jiān)事表決意見分為同意、反對和棄權，監(jiān)事表決時應明確選擇其中一項，未作選擇或選擇兩項以上意見的，視為棄權。
投反對或棄權票的監(jiān)事應當在表決票上書面陳述理由。
第三十條 監(jiān)事長應督促公司相關部門落實監(jiān)事會決議，并在下次監(jiān)事會會議上通報決議執(zhí)行情況。
第九章 監(jiān)事會工作報告
第三十一條 監(jiān)事會定期向所在地鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）報告工作，及時就公司重大事項向所在地鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）提交專項報告。
第三十二條 監(jiān)事會應于每年年初向所在地鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）報送監(jiān)事會年度工作計劃，年末向所在地鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）報送當年工作總結。
第三十三條 監(jiān)事長要組織監(jiān)事會在深入開展調查和充分研討的基礎上，認真撰寫工作報告，及時、準確地反映公司情況，客觀、公正評價公司的經營業(yè)績和經營人員的經營行為。對報告中揭示公司存在的問題要做到事實清楚、數據真實、證據充分、定性準確、建議可行。
第三十四條 公司應當為監(jiān)事會的運作提供必要的經費和辦公條件。
第三十五條 公司各部門、下屬單位和各級經營管理人員有義務為監(jiān)事會提供工作支持，向監(jiān)事會提供必要的資料和信息。
第三十六條 公司應當定期向監(jiān)事會提供公司經營情況和改革管理方面的信息，向監(jiān)事開放公司的電子辦公系統(tǒng)和財務管理系統(tǒng)等公司內部信息系統(tǒng)。
第三十七條 公司有義務為監(jiān)事提供與公司業(yè)務有關的對外交流和學習培訓方面的支持。
第十一章 監(jiān)事的資格和義務
第三十八條 有下列情形之一的，不得擔任公司的監(jiān)事：
?。ㄒ唬o民事行為能力或限制民事行為能力；
（二）因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或因犯罪被剝奪政治權利，執(zhí)行期滿未逾5年；
?。ㄈ纹飘a清算的公司、企業(yè)的董事或廠長、經理，對該公司、企業(yè)的破產負有個人責任的，自該公司、企業(yè)破產清算完結之日起未逾3年；
?。ㄋ模我蜻`法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照或責令關閉之日起未逾3年；
?。ㄎ澹﹤€人所負數額較大的債務到期未清償。
公司違反前款規(guī)定選舉、委派監(jiān)事的，該選舉、委派無效。監(jiān)事在任職期間出現前款任何一項所列情形的，公司應當解除其職務。
董事、經營管理人員不得兼任監(jiān)事。
監(jiān)事會成員之間、董事會成員和監(jiān)事會成員之間不得有夫妻關系、直系血親關系、三代以內旁系血親關系以及姻親關系。
第三十九條 監(jiān)事應當遵守法律、法規(guī)、規(guī)章和公司章程，對公司負有忠實義務和勤勉義務。
監(jiān)事不得利用職權為個人和他人謀求非法利益，以及利用職務之便收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財產。
第四十條 監(jiān)事不得有下列行為：
?。ㄒ唬┡灿霉举Y金；
?。ǘ┻`反公司章程的規(guī)定或未經股東大會、股東代表會或董事會同意，將公司資金借貸給他人或以公司財產為他人提供擔保；
（三）違反公司章程規(guī)定以及未經股東大會、股東代表會等同意或授權，擅自與他人簽訂合同，與本公司訂立合同或進行交易；
?。ㄋ模┥米允褂霉竟?，給公司造成損失或嚴重后果；
?。ㄎ澹┪唇浌蓶|大會或股東代表會同意，利用職務便利為自己或他人謀取屬于公司的商業(yè)機會，自營或為他人經營與所任職公司同類的業(yè)務；
?。⑺伺c公司交易的傭金歸為己有；
?。ㄆ撸┥米耘豆镜纳虡I(yè)秘密；
（八）違反對公司忠實和勤勉義務的其他行為。
監(jiān)事違反前款規(guī)定所得的收入應當歸公司所有，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。情節(jié)嚴重的，移交有關部門依法依紀處理。
第四十一條 監(jiān)事有本規(guī)則第四十條規(guī)定情形的，股東或獨立董事可以要求公司調查處理，公司應當在收到申請后30日內調查處理并作出答復。公司逾期不答復或未依法處理的，股東或獨立董事可以提請所在地鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）或區(qū)社區(qū)集體經濟管理部門依法處理并糾正違法行為。
監(jiān)事的上述違法行為被確認后，應當召開股東大會決定是否予以罷免該監(jiān)事的職務。
第十二章 法律責任
第四十二條 公司監(jiān)事會有違反《珠海市社區(qū)股份合作公司規(guī)范和監(jiān)管暫行辦法》、《珠海市香洲區(qū)社區(qū)股份合作公司資產處置辦法（試行）》、《珠海市香洲區(qū)社區(qū)集體經濟組織資產交易管理辦法》、《珠海市香洲區(qū)社區(qū)集體經濟組織財務集中核算管理制度》等集體資產管理規(guī)章制度的規(guī)定，拒絕、阻礙區(qū)社區(qū)集體經濟管理部門或所在地鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）檢查、監(jiān)督的，或拒絕、拖延提供與其審計事項有關資料或作假證的，區(qū)社區(qū)集體經濟管理部門或所在地鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）應當責令改正，通報批評；拒不改正的，對負有直接責任的主管人員和其他直接責任人員依照《珠海市社區(qū)股份合作公司規(guī)范和監(jiān)管暫行辦法》的相關規(guī)定予以罷免或解聘職務。
第四十三條 公司監(jiān)事會的組成人員有損害公司或股東合法權益行為的，由區(qū)社區(qū)集體經濟管理部門或所在地鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）責令限期改正，并依照《珠海市社區(qū)股份合作公司規(guī)范和監(jiān)管暫行辦法》的相關規(guī)定予以罷免或解聘職務;造成損失的，由負有責任的主管人員和其他直接責任人員承擔賠償責任;構成違紀、犯罪的，依法移交有關機關追究紀律、刑事責任。
第十三章 附 則
第四十四條 本規(guī)則未作規(guī)定的，按有關法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件的規(guī)定執(zhí)行；本規(guī)則與日后頒布的法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件有抵觸的，按有關法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件執(zhí)行。
第四十五條 本規(guī)則由珠海市香洲區(qū)海洋農業(yè)和水務局負責解釋，自發(fā)文之日起30日后施行，自施行之日起有效期3年。
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