珠香府辦〔2017〕24號

　　

南屏鎮(zhèn)人民政府、各街道辦事處，區(qū)各有關(guān)單位：

　　《珠海市香洲區(qū)社區(qū)股份合作公司獨立董事工作制度（試行）》已經(jīng)區(qū)人民政府同意,現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真組織實施。實施過程中如遇到問題，請徑向區(qū)海洋農(nóng)業(yè)和水務(wù)局反映。

　　

　　珠海市香洲區(qū)人民政府辦公室

　　2017年8月25日

　　

　　珠海市香洲區(qū)社區(qū)股份合作公司獨立董事工作制度（試行）

　　

　　第一章  總 則

　　

　　第一條  為進一步完善香洲區(qū)社區(qū)股份合作公司治理結(jié)構(gòu)，促進社區(qū)股份合作公司規(guī)范運作，根據(jù)《珠海市社區(qū)股份合作公司規(guī)范和監(jiān)管暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我區(qū)實際，制定本制度。

　　第二條  本制度適用于香洲區(qū)內(nèi)的社區(qū)股份合作公司（以下簡稱股份合作公司），本區(qū)由原農(nóng)村集體經(jīng)濟組織改制成立的其他社區(qū)經(jīng)濟組織參照執(zhí)行。

　　

　　第二章  一般規(guī)定

　　

　　第三條  獨立董事是指不在股份合作公司擔(dān)任除董事外的其他職務(wù)，并與其所在股份合作公司不存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷的關(guān)系的董事。

　　第四條  獨立董事對股份合作公司及全體股東負(fù)有誠信與勤勉義務(wù)。獨立董事應(yīng)當(dāng)按照《珠海市社區(qū)股份合作公司規(guī)范和監(jiān)管暫行辦法》以及其他相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的要求，認(rèn)真履行職責(zé)，維護股份合作公司的整體利益。

　　第五條  獨立董事應(yīng)當(dāng)獨立履行職責(zé)，不受股份合作公司主要股東一致行動人或其他與公司存在利害關(guān)系的單位或個人的影響。

　　第六條  股份合作公司的獨立董事由所在地鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）委派。原則上每家股份合作公司委派一名獨立董事，任期與其所在地股份合作公司董事會成員的任期相同。若需調(diào)整的，由所在地鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）根據(jù)實際情況重新任免。

　　

　　第三章 獨立董事的任職條件

　　

　　第七條  獨立董事的任職條件：

　?。ㄒ唬?span id="iyoucmcqiu" class="Apple-tab-span" style="white-space:pre"> 按照《珠海市社區(qū)股份合作公司規(guī)范和監(jiān)管暫行辦法》的規(guī)定，獨立董事必須由股份合作公司所在地鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）的在職人員擔(dān)任，具體人員可由所在地鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）選定。

　?。ǘ┚邆浼w經(jīng)濟組織運作的基本知識，熟悉《廣東省農(nóng)村集體經(jīng)濟組織管理規(guī)定》、《廣東省農(nóng)村集體資產(chǎn)管理條例》、《珠海市社區(qū)股份合作公司規(guī)范和監(jiān)管暫行辦法》、《珠海市香洲區(qū)社區(qū)股份合作公司董事會議事規(guī)則（試行）》、《珠海市香洲區(qū)社區(qū)股份合作公司監(jiān)事會議事規(guī)則（試行）》、《珠海市香洲區(qū)社區(qū)股份合作公司資產(chǎn)處置辦法(試行)》、《珠海市香洲區(qū)社區(qū)集體經(jīng)濟組織資產(chǎn)交易管理辦法》、《珠海市香洲區(qū)社區(qū)集體經(jīng)濟組織財務(wù)集中核算管理制度》、《珠海市香洲區(qū)股份合作公司董事會監(jiān)事會換屆選舉工作指導(dǎo)意見》等社區(qū)集體經(jīng)濟監(jiān)管法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件（以下簡稱社區(qū)集體經(jīng)濟監(jiān)管法律法規(guī)）。

　?。ㄈ┥鐓^(qū)集體經(jīng)濟監(jiān)管法律法規(guī)要求的其他條件。

　　第八條  下列人員不得擔(dān)任獨立董事：

　　（一）其直系親屬(直系親屬是指配偶、父母、子女等)和兄弟姐妹、岳父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹在股份合作公司任職董事、監(jiān)事或主要管理人員的。

　?。ǘ┏钟腥温毠煞莺献鞴竟煞莸娜藛T。

　　

　　第四章 獨立董事的更換

　　

　　第九條  獨立董事任期屆滿或空缺，由股份合作公司所在地鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）重新委派。獨立董事可以連任。

　　第十條  獨立董事無正當(dāng)理由連續(xù)3次未親自出席董事會會議、股東代表大會、股東大會的，由公司董事會提請所在地鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）予以撤換。

　　

　　第五章 獨立董事的職責(zé)

　　

　　第十一條  獨立董事負(fù)責(zé)股份合作公司與政府相關(guān)部門以及鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）之間的溝通協(xié)調(diào)，監(jiān)督股份合作公司的運營。主要包括以下職責(zé)：

　　（一）出席股東大會、股東代表會及董事會會議，對會議過程進行監(jiān)督。

　　（二）對公司董事會作出決定或執(zhí)行股東大會決議等行為進行監(jiān)督。

　　（三）監(jiān)督股份合作公司在進行集體資產(chǎn)交易、公司財務(wù)管理過程中是否嚴(yán)格按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和公司章程的要求執(zhí)行。

　?。ㄋ模┒酱俟煞莺献鞴景雌谕瓿啥聲⒈O(jiān)事會換屆選舉工作，換屆選舉工作應(yīng)當(dāng)在董事會、監(jiān)事會任期屆滿前三個月內(nèi)啟動。

　　股份合作公司董事會和監(jiān)事會任期屆滿，所在地鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）應(yīng)成立換屆選舉工作指導(dǎo)小組，并與公司獨立董事依照《珠海市香洲區(qū)股份合作公司董事會監(jiān)事會換屆選舉工作指導(dǎo)意見》和公司章程規(guī)定，指導(dǎo)和推進換屆選舉工作。

　　在換屆選舉期間原董事會只能維持公司正常經(jīng)營運作，不可以制訂涉及公司重大資產(chǎn)處置以及其他重大事項的方案，不得濫用董事會權(quán)利損害公司或股東的集體利益。公司獨立董事負(fù)責(zé)監(jiān)督公司運營管理工作，若發(fā)現(xiàn)原任董事會和監(jiān)事會成員涉嫌違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和公司章程規(guī)定的，移交有關(guān)部門依法處理。

　?。ㄎ澹Χ聲`反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和公司章程以及其他有可能損害股民集體利益的行為，獨立董事應(yīng)當(dāng)及時提出質(zhì)詢并將相關(guān)情況報所在地鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）；受理公司股民對董事會或監(jiān)事會成員所提出的質(zhì)詢和舉報，并組織調(diào)查核實。

　?。┙?jīng)派出機關(guān)同意，履行下列職責(zé)：

　　1.向董事會提請召開臨時股東大會；

　　2.提議召開董事會；

　　3.可召集股東大會或股東代表會；

　　4.聘請中介機構(gòu)進行審計和咨詢，相關(guān)費用由被審計公司承擔(dān)。

　　第十二條  獨立董事不參與股份合作公司的具體運營管理工作，無表決權(quán)，不向股份合作公司領(lǐng)取報酬。

　　

　　第六章 獨立董事的工作條件

　　

　　第十三條  股份合作公司應(yīng)當(dāng)保證獨立董事享有與其他董事同等的知情權(quán)。獨立董事認(rèn)為監(jiān)督過程中存在違規(guī)行為的，可以要求公司董事會提供相關(guān)資料，董事會應(yīng)予以協(xié)助。

　　第十四條  股份合作公司應(yīng)提供獨立董事履行職責(zé)所必需的工作條件，為獨立董事履行職責(zé)提供協(xié)助，如介紹情況、提供材料等。獨立董事發(fā)表的獨立意見、提案和書面說明應(yīng)當(dāng)公告的，應(yīng)及時在股份合作公司公告欄公告。

　　第十五條  獨立董事行使職權(quán)時，股份合作公司有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)積極配合，不得拒絕、阻礙或隱瞞，不得干預(yù)其獨立行使職權(quán)。

　　

　　第七章 法律責(zé)任

　　

　　第十六條  股份合作公司違反本制度，拒絕、阻礙獨立董事履行監(jiān)督職責(zé)的，按《珠海市社區(qū)股份合作公司規(guī)范和監(jiān)管暫行辦法》第五十五條的規(guī)定處理。

　　第十七條  獨立董事不能或不履行職責(zé)的，由股份合作公司所在地鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）予以問責(zé)、撤換或解聘職務(wù)；獨立董事以權(quán)謀私，濫用職權(quán)，玩忽職守，造成集體資產(chǎn)損失的，由職能部門按相關(guān)規(guī)定處理；涉嫌犯罪的，由司法機關(guān)依法處理。 

　　第八章 附 則

　　

　　第十八條  本制度未盡事宜，按有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件的規(guī)定執(zhí)行；本制度與日后頒布的法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件有抵觸的，則按有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件執(zhí)行。

　　第十九條  本制度由珠海市香洲區(qū)海洋農(nóng)業(yè)和水務(wù)局負(fù)責(zé)解釋，自印發(fā)之日起30日后施行，自施行之日起有效期3年。