ZXBGS-2021-03

珠香農(nóng)水〔2021〕90號

區(qū)各有關(guān)單位，南屏鎮(zhèn)人民政府，各街道辦事處，各社區(qū)集體經(jīng)濟組織：

        經(jīng)香洲區(qū)人民政府同意，現(xiàn)將《珠海市香洲區(qū)社區(qū)股份合作公司獨立董事工作制度》印發(fā)給你們，請認(rèn)真組織實施。如在執(zhí)行中遇到問題，請徑向區(qū)農(nóng)業(yè)農(nóng)村和水務(wù)局反映。

     珠海市香洲區(qū)農(nóng)業(yè)農(nóng)村和水務(wù)局   

                                                                                                                                                                                                   2021年12月1日

珠海市香洲區(qū)社區(qū)股份合作公司獨立董事工作制度

第一章 總 則

第一條  為進一步完善香洲區(qū)社區(qū)股份合作公司治理結(jié)構(gòu)，促進社區(qū)股份合作公司規(guī)范運作，根據(jù)《珠海市香洲區(qū)進一步加強社區(qū)股份合作公司監(jiān)管若干辦法（試行）》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我區(qū)實際，制定本制度。

第二條  本制度適用于香洲區(qū)內(nèi)的社區(qū)股份合作公司（以下簡稱股份合作公司），本區(qū)由原農(nóng)村集體經(jīng)濟組織改制成立的其他社區(qū)經(jīng)濟組織參照執(zhí)行。

第三條  原則上每家股份合作公司設(shè)獨立董事，獨立董事由所在地鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）委派，任期與其所在地股份合作公司董事會成員的任期相同。若需調(diào)整的，由所在地鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）根據(jù)實際情況重新任免。

第四條  獨立董事應(yīng)當(dāng)按照《珠海市社區(qū)股份合作公司規(guī)范和監(jiān)管暫行辦法》《珠海市香洲區(qū)進一步加強社區(qū)股份合作公司監(jiān)管若干辦法（試行）》等有關(guān)法律、法規(guī)和政策以及公司章程的要求，認(rèn)真履行職責(zé)，維護股份合作公司的整體利益。

第五條  獨立董事應(yīng)當(dāng)獨立履行職責(zé)，不受股份合作公司主要股東一致行動人或其他與股份合作公司存在利害關(guān)系的公司或個人的影響。

第六條  獨立董事與其所在股份合作公司的股東代表、董事和監(jiān)事應(yīng)當(dāng)不存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷的關(guān)系。

第二章 獨立董事的任職

第七條  獨立董事的任職條件：

（一）按照《珠海市社區(qū)股份合作公司規(guī)范和監(jiān)管暫行辦法》的規(guī)定，獨立董事必須由股份合作公司所在地鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）的在職人員擔(dān)任，具體人員可由所在地鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）選定；

（二）具備股份合作公司運作的基本知識，熟悉國家、省、市、區(qū)制定的“三資”監(jiān)管有關(guān)法律、法規(guī)和政策規(guī)定；

（三）“三資”監(jiān)管有關(guān)法律、法規(guī)和政策要求的其他條件；

（四）市、區(qū)人民政府規(guī)定的其他情形。

第八條  下列人員不得擔(dān)任獨立董事：

（一）其近親屬在股份合作公司任職董事、監(jiān)事或主要管理人員的；本制度所稱近親屬包括配偶、父母（包括生父母、養(yǎng)父母和有扶養(yǎng)關(guān)系的繼父母）、子女（包括婚生子女、非婚生子女、養(yǎng)子女和有扶養(yǎng)關(guān)系的繼子女）、兄弟姐妹（包括同父母的兄弟姐妹、同父異母或者同母異父的兄弟姐妹、養(yǎng)兄弟姐妹、有扶養(yǎng)關(guān)系的繼兄弟姐妹）、祖父母、外祖父母、孫子女、外孫子女、具有撫養(yǎng)、贍養(yǎng)、收養(yǎng)關(guān)系的親屬、具有近姻親關(guān)系的其他親屬（如配偶的父母及兄弟姐妹、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶等）；

（二）持有任職股份合作公司股份的人員。

第三章 獨立董事的更換

第九條  獨立董事任期屆滿或空缺，由股份合作公司所在地鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）重新委派。所在地鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）可結(jié)合股份合作公司實際情況，委派獨立董事，股份合作公司黨組織所在地社區(qū)黨委書記可以兼任獨立董事。獨立董事可以連任。

第十條  獨立董事應(yīng)親自出席董事會會議、股東代表大會和股東大會；獨立董事未能出席相關(guān)會議的，經(jīng)所在地鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）同意，可委托其他工作人員參加會議。

獨立董事無正當(dāng)理由連續(xù)三次未親自出席董事會會議、股東代表大會和股東大會的，由股份合作公司提請所在地鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）予以撤換。

第四章 獨立董事的職責(zé)  

第十一條  獨立董事負(fù)責(zé)股份合作公司與鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）以及政府相關(guān)部門之間的溝通協(xié)調(diào)，監(jiān)督股份合作公司的運營。主要包括以下職責(zé)：

（一）出席股東大會、股東代表會、董事會會議，對會議過程進行監(jiān)督；

（二）對公司董事會作出決定或執(zhí)行股東大會決議等行為進行監(jiān)督；

（三）監(jiān)督股份合作公司在進行集體資產(chǎn)交易、公司財務(wù)管理過程中是否嚴(yán)格按照“三資”監(jiān)管有關(guān)法律、法規(guī)和政策以及公司章程的要求執(zhí)行；

（四）督促股份合作公司按期完成股東代表會、董事會和監(jiān)事會換屆選舉工作，依照《珠海市香洲區(qū)進一步加強社區(qū)股份合作公司監(jiān)管若干辦法（試行）》《珠海市香洲區(qū)社區(qū)股份合作公司換屆選舉工作指導(dǎo)意見》、公司章程和公司換屆選舉辦法等規(guī)定，指導(dǎo)和推進換屆選舉工作；

（五）對股東代表會成員、董事會成員和監(jiān)事會成員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策和公司章程以及其他有可能損害股民集體利益的行為，獨立董事應(yīng)當(dāng)及時提出質(zhì)詢，將相關(guān)情況報送所在地鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處），并提出暫?；蛄T免相關(guān)人員職務(wù)的建議；受理公司股東對股東代表會成員、董事會成員和監(jiān)事會成員所提出的質(zhì)詢和舉報，并組織調(diào)查核實；

（六）經(jīng)派出機關(guān)同意，履行下列職責(zé)：

1.向董事會提請召開臨時股東大會；

2.提議召開董事會；

3.可召集股東大會或股東代表會；

4.主持股東大會會議、股東代表會會議、董事會會議；

5.聘請中介機構(gòu)進行審計和咨詢，相關(guān)費用由派出機關(guān)承擔(dān)。

（七）獨立董事每半年至少向派出機關(guān)反映一次股份合作公司經(jīng)營管理、重大事項決策執(zhí)行、制度落實、企務(wù)財務(wù)公開等情況。

第十二條  獨立董事不參與股份合作公司的具體運營管理工作，不向股份合作公司領(lǐng)取報酬。

第五章 獨立董事的工作條件

第十三條  股份合作公司應(yīng)當(dāng)保證獨立董事享有與其他董事同等的知情權(quán)。獨立董事在監(jiān)督過程中認(rèn)為存在違規(guī)行為的，可以要求公司董事會提供相關(guān)資料，董事會應(yīng)予以協(xié)助。

第十四條  股份合作公司應(yīng)提供獨立董事履行職責(zé)所必需的工作條件，為獨立董事履行職責(zé)提供協(xié)助，如介紹情況、提供材料等。獨立董事發(fā)表的獨立意見、提案和書面說明應(yīng)當(dāng)公告的，應(yīng)及時在所在地鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）、社區(qū)、公司等地的公告欄公告。

第十五條  獨立董事行使職權(quán)時，股份合作公司有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)積極配合，不得拒絕、阻礙或隱瞞，不得干預(yù)其獨立行使職權(quán)。

第六章 法律責(zé)任

第十六條  股份合作公司違反本制度，拒絕、阻礙獨立董事履行監(jiān)督職責(zé)的，按《珠海市社區(qū)股份合作公司規(guī)范和監(jiān)管暫行辦法的規(guī)定》《珠海市香洲區(qū)進一步加強社區(qū)股份合作公司監(jiān)管若干辦法（試行）》等有關(guān)規(guī)定處理。

第十七條  獨立董事不能或不履行職責(zé)的，由股份合作公司所在地鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）暫?；蛄T免職務(wù)；獨立董事有以權(quán)謀私，濫用職權(quán)，玩忽職守等行為，造成集體資產(chǎn)損失的，由所在地鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）罷免職務(wù)及追究責(zé)任；構(gòu)成違紀(jì)的，由紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)按有關(guān)規(guī)定處理；涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)依法追究其刑事責(zé)任。   

第七章 附 則

第十八條  本制度未盡事宜，按有關(guān)法律、法規(guī)和政策的規(guī)定執(zhí)行；本制度與日后頒布的法律、法規(guī)和政策有抵觸的，則按有關(guān)法律、法規(guī)和政策執(zhí)行。

第十九條  本制度由珠海市香洲區(qū)農(nóng)業(yè)農(nóng)村和水務(wù)局負(fù)責(zé)解釋，自印發(fā)之日起施行，有效期至2026年12月1日。

相關(guān)鏈接：關(guān)于《珠海市香洲區(qū)社區(qū)股份合作公司 獨立董事工作制度》文件的政策解讀